瑞银信涉五项违法行为被开巨额罚单
金评媒JPM | 2020-04-10 09:54 |
金评媒消息,日前,根据央行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示,深圳瑞银信信息技术有限公司因存五项违法行为被处以罚款6124万元,作出行政处罚决定日期为2020年3月26日。
瑞银信存在以下违法行为:1、超出核准业务范围;2、未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;3、未按规定履行客户身份识别义务;4、与身份不明客户进行交易;5、未按规定报送可疑交易报告。
此外,时任瑞银信副总经理徐慧等三人因对相关违法违规行为负有责任,被罚款5万至17万元不等,合计被罚35.5万元。
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