德意志银行受罚6.3亿美元 因对洗钱监管不力

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因对涉嫌洗钱的交易监管不力,导致大约100亿美元(688亿元人民币)流出俄罗斯,德国最大商业银行德意志银行(德银)1月30日受到美国和英国金融监管机构罚款,金额共计约6.3亿美元(43亿元人民币)。

美国纽约州金融服务局和英国金融行为监管局指控,德银在2011年至2015年期间经手的一些“镜像交易”有洗钱嫌疑,涉及金额达100亿美元。在这些“镜像交易”中,俄罗斯的企业客户在德银俄罗斯分行用卢布购买股票,与该企业相关联的公司则在德银英国分行、美国分行用美元等价出售这些股票。金融服务局的报告中,一个参与“镜像交易”的客户询问德银俄罗斯分行交易员:“我有10亿卢布(1亿元人民币)……你们能帮我找到同等数额的股票么?”

美国商业内幕网站指出,这一做法既可以掩盖资金转移的本质,又可以“钻空子”逃脱反洗钱法制裁。纽约州金融服务局和英国金融行为监管局分别对德银罚款4.25亿美元(29亿元人民币)和2.04亿美元(14亿元人民币)。金融服务局指出,德银客户从事的抵消交易不具备经济目的,该行本可以及时发现、调查并阻止这一行为,但并未采取行动,多次“坐失良机”,致使100亿美元被“不当和隐秘”转移。金融服务局说,这一交易网络涉及全球多地,从莫斯科、伦敦、纽约到塞浦路斯、英属维尔京群岛。

金融行为监管局说,德银客户将资金从俄罗斯转移至离岸银行账户,采取的方式“使人强烈联想到金融犯罪”,但是德银却没有予以阻止。路透社报道,金融行为监管局对德银的这笔罚款是这家监管机构迄今因同样理由实施的数额最多的经济处罚。

德银行政总监卡尔·冯罗尔对该行在“镜像交易”中扮演的角色感到遗憾。但他同时强调,其他监管机构也在调查此事,最终调查结果尚未发布。本月早些时候,德银同意支付72亿美元(495亿元人民币),与美国司法部就该银行2006年至2007年不当出售住宅抵押贷款支持证券达成和解协议。美国司法部指控,德银不当出售住宅抵押贷款支持证券不仅误导投资者,而且直接导致国际金融危机。2015年,德意志银行税后巨亏68亿欧元(503亿元人民币),创下历史纪录。德银为此大幅改组投行部门,关闭德国境内188家分支机构,在德裁员近3000人,并从海外10个国家撤出业务。

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嘿瑶瑶
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