财富证券连收三张罚单 股转监管公告一日六连发

11月29日，股转一天怒发六条监管公告，剑指股份代持、闲置资金投资股票等行为，券商、律所及挂牌公司董事长及董秘纷纷“中枪”。

截至目前，新三板挂牌公司达9754家，“万家灯火”近在眼前。无规矩不成方圆，在挂牌家数破万之际，股监管措施六连发的高压之势，给市场又打了一针“镇定剂”。

监管公告一日六连发 自律从股改开始

事隔一年，世博演艺(834191.OC)还是没有逃过股转的监管大网，29日，股转对其董事长和董秘采取自律监管措施，恰似睡梦中的一声惊雷。

公告显示，因在股改和申报基准日后利用闲置资金800万元投资股票的“陈年往事”，世博演艺董事长及董秘被要求提交书面承诺的监管措施。这给拟挂牌企业敲了个警钟，股改一完成便已经是公众公司了，“一言一行”都在监管之下。

同时，秋后算账一直“股转老师”检查作业时的特点，不管是这个学期的还是上个学期的，只要犯了错便难逃其罚。

如捷佳伟创(833708.OC)因为历史上的股份代持问题，也惹了祸，其高管及股份代持人员，连同其主办券商和律所一同被采取自律监管措施。

导火索是挂牌后对历史上股份代持事项补充披露的公告，补充披露的捷佳伟创也算的上是知错就改了，但公众公司信披违规高管团队难辞其咎，董事长、董秘以及其他五名负有责任的高管无一幸免，创下新三板挂牌公司高管集体被罚的先例。

通常，挂牌公司信披违规，主办券商和律所是逃不掉的责任主体，这次也不例外，捷佳伟创主办券商国信证券及法律顾问康达律师事务所均因未对上述事项进行深入调查被自律监管。

不过券商和律所被监管也不总是被挂牌公司牵连。华福证券和海润律师事务所因未对国林环保(832938.OC)董事及高管人员超过公司法25%的限额规定转让其所持股份发表专项核查意见，双双被股转要求提交书面承诺。

财富证券连收三张罚单 “万家灯火”需监管护航

据不完全统计，2016年11月份以来，股转中心共开出了25张罚单，涉及13家挂牌公司、10家券商和2家律所。

13家挂牌公司受到处罚的原因，不仅包括关联交易未履行审批程序、信息未及时披露、关联方资金占等常见问题，还包括对赌协议、权益分派等信息未及时披露等违规事项。

例如中汇影视(836006.OC)，其实控人与定向增发认购对象签订股权回购等对赌条款未进行披露，收到股转自律监管措施。

另外，惠尔顿(832186.OC)被自律监管则因业务操作不及时。其在2016年9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》，但并未及时向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的材料，由此导致股转公司和结算公司无法进行除权除息操作。

而11月份，股转对券商的处罚与以往相比更加关注做市交易及投资者开户等方面。11月3日，股转对新时代证券采取自律监管措施，原因为其在为尚柳生态(832164.OC)提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致股价盘中巨幅振动。

不计入诚信记录的自律监管措施对券商及挂牌公司等难免显得“不痛不痒”，而遇到违规开户等行为，股转也是毫不留情的“抡出”纪律处分的大锤。

11月17日，因未严格执行合格投资者准入标准和未如实上报违规开户情况，财富证券被股转施以通报批评的纪律处分。

“屋漏偏逢连夜雨”，财富证券两周内收到三张罚单。因未对晨龙锯床(831160.OC)半年报中的关联方资金占用问题进行事前审核，11月25日财富证券被股转约谈。同一天，因其督导企业思考投资(831896.OC)存在关联交易未审批、信披内容不实等问题，财富证券又被股转出具监管函。

数据统计，截至2016年11月20日，共有88家券商、47家会计事务所及1062家律师事务所为9659家挂牌公司提供中介服务。挂牌企业能够为中介服务机构提供源源不断的业务量，而中介机构也必须以其优质服务，成为挂牌企业资本之路上的“护身符”。

在目前新三板挂牌企业破万家之际，股转中心接连出台惩处公告，一方面是新三板监管措施日渐常态化，另一方面，监管层不断净化新三板市场，为日后推出各项新政策打下基础。

来源: 新三板在线