起诉证监会!这些年状告证监会的公司竟有这么多?

来源: 证券时报网   

上市公司又一次把证监会告了,这一次是申请摘帽不成的ST慧球(600556)。

事情的缘由是,信息披露屡次违规,慧球科技被上交所实施ST处理,慧球科技申请撤销ST处理,却遭遇证监会不予受理。不服证监会的决定,ST慧球怒而状告证监会。

实际上,这并非证监会第一次被告,记者统计,此前不仅有上市公司,甚至不少个人不服或不满证监会处理也起诉过证监会。

ST慧球起诉证监会

近日,ST慧球收到证监会《不予受理行政复议申请决定书》。

证监会决定,对于ST慧球在11月1日书面申请撤销上交所对慧球科技实施其他风险警示的决定不予受理。

证监会不予受理的决定直接惹恼了ST慧球。

ST慧球表示,为维护公司和投资者合法利益,决定行使行政诉讼等法律赋予的权利。因此,ST慧球向北京第一中院递交了《行政起诉书》,法院现已受理。

11月23日,公司收到北京市第一中级人民法院出具的立案登记表及诉讼费交款通知书等相关材料。

“ST慧球此前屡屡违规引发关注,不断挑战监管部门的底线,这种情况下,监管层也确实应该做出相关严厉制裁。”知悉此案的一位业内人士表示。

此前9月9日,上交所正式对慧球科技进行了ST处理。上交所称,对慧球科技实施ST处理,是因为公司已经难以保证真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,已经触及了“投资者难以判断公司前景,投资者权益可能受到损害”的ST处理实质标准。

信披违规、董事长拒接交易所电话

调查发现,今年8月15日以来,上交所就连续下发4封关于慧球科技通报,包括监管情况、实施停牌和ST处理等内容。

早在8月15日,上交所上市公司监管一部就发出监管通报,慧球科技信息披露存在问题,存在沟通渠道严重不畅通等问题,为此,上交所暂停慧球科技信息披露直通车业务资格。

8月18日,上交所再次发出监管通报,因东方财富(300059)网股吧出现慧球科技未披露的重大信息,公司信息披露管理存在重大缺陷,无法与董事长取得有效联系,自8月18日起对公司股票实施停牌。

8月26日,上交所发出监管通报,要慧球科技对信息披露存在的问题在9月9日前限期整改,如果未完成整改,将对公司实施其他风险警示处理(即ST处理)。

9月6日,上交所曾发函督促慧球科技尽快完成整改。“在规定的整改期限内,本所先后多次电话联系公司信息披露第一责任人、现任董事长董文亮,但其仍未接听电话,也未按要求接受监管谈话。”上交所表示。

9月9日,由于慧球科技未在规定的期限内提交整改报告,且未在限期内完成本应主动落实的整改要求,上交所决定对慧球科技股票实施ST处理,其股票简称将变为“ST慧球”。

至于何时撤销对慧球科技的ST处理,上交所表示,公司需满足两项条件,一是全面完成整改要求,恢复公司信批和公司治理正常状态;二是整改完成后,至少规范运作6个月以上。

浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,ST慧球起诉证监会的诉讼很难胜诉。首先,ST慧球对上交所处理结果不满行使行政复议和起诉没有明确的法律法规;其次,按照现行股票上市规则,上交所的处理有明文规定,做出的处理结果有明确规则条款,是很难推翻的。

“因此,ST慧球此次行政复议和行政诉讼,败诉结果是没有什么悬念的,但是这一案例广泛关注,对今后完善证券监管法规有一定积极意义。”厉健称。

这些年还有谁起诉过证监会

2016年11月23日

因撤销ST处理申请不被证监会受理,进而起诉证监会。

2016年8月1日

大智慧(601519)向北京第一中院递交行政诉讼材料,请求撤销证监会行政处罚决定书。此前大智慧及相关责任人因大智慧虚增利润约1.2亿元被证监会处罚。

2015年12月

原格林柯尔创始人顾雏军向北京第一中院起诉证监会,要求公开科龙案调查相关文件信息。

2015年8月

因不服河南证监局处罚决定和证监会维持原有行政复议决定,风神股份(600469)向河南省郑州中院起诉。

今年6月24日,河南省郑州中级法院判决风神股份胜诉。风神股份一审胜诉后,证监会新闻发言人表示“正在认真研究判决内容,将根据情况进行下一步工作”。7月22日,证监会表示,已经对该判决提起诉讼。

2014年2月

光大证券(601788)原高管杨剑波,因不服证监会认定其是光大证券内幕交易的责任人,被罚款60万元及终身禁入证券期货市场,杨剑波起诉证监会。不过,一审、二审均败诉。

来源: 证券时报网

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