监管重拳出击新三板违规开户 宏信等两券商自查漏报率超八成

来源: 21世纪经济报道   

日前,全国中小企业股份转让系统(下称股转系统)连续对宏信证券、财富证券和中银国际证券三家券商开具处分决定书,并对其分别采取通报批评、公开谴责等不同程度的纪律处分。

21世纪经济报道记者注意到,与此前针对券商违规更多采取的“自律监管措施”不同,这是股转系统年内首次对券商做出的“纪律处分”级别的处罚。统计数据显示,股转下半年以来采取的自律监管措施已达上百例,但下达的纪律处分目前只有4起。

值得一提的是,宏信证券、财富证券早在今年9月已受到来自证监会“行政监管措施”的处罚并一度被暂停新三板开户6个月;彼时另有10家券商在股转系统层面被采取了自律监管,但其中并不包括此次被罚的中银国际。

但此次两家券商再度遭遇纪律处分的原因,除违规开户外,还涉嫌在自查存在对违规账户的漏报情况,其中三家券商的违规漏报率都超过了50%。

两券商漏报率超八成

此次股转系统对上述三家券商所做出的的处罚级别是纪律处分;分析人士指出,这与今年常见的自律监管措施并不相同。

Choice统计显示,截至11月23日,股转系统下半年一共下达过4次纪律处分,除上述三家券商外,6月份也曾对挂牌公司宇昂科技(430179)及其相关责任人进行过通报批评。

在此次处分决定书中,违规开户成为了三家券商的硬伤,其中宏信、财富和中银国际证券分别被股转系统认定存在1830次、104次和119次的新三板交易权限的违规开通情况。

21世纪经济报道记者了解到,此次违规开户的被发现,仍然与上半年证监会发起的“主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查”活动有关。

今年9月份,证监会表示曾在3月至5月期间开展有关新三板投资者开户适当性管理的核查活动,并涉及从事全国新三板开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息以及12万个合格投资者账户,而其中部分存在开户适当问题的券商也被纷纷揪出。

其中,此次遭到股转系统通报批评的宏信证券、财富证券就曾遭遇被责令限期改正的监管措施,两家券商同时还被暂停新三板开户长达6个月;而此次处分决定书也显示,其违规开户均发生在今年上半年。

值得一提的是,此次遭到纪律处分的中银国际证券,并未出现在上一轮股转系统的自律监管名单中,系年内首次因违规开户遭到监管惩处。

“因为两家券商(宏信、财富)都被暂停新三板开户了,所以这次和上一次对违规开户的认定应该是同一阶段的违规。”汇金系券商的一位营业部负责人表示。

处分决定书指出,三家券商在4月22日提交自查报告中,存在未如实上报违规开户情况的情形,其中宏信、财富、中银国际的漏报率违规分别高达97.98%、83.33%和67.63%。

一位接近监管层的券商人士表示,“因为违规开户很多都是营业部层面的,但漏报、瞒报则是公司层面的问题,所以监管层对这种情形的处理也更加严格。”

“脱水”冲击流动性待考

值得一提的是,此次三家券商较高的漏报率也引起了市场对新三板合规投资者数量“水分”的担忧。

“许多私募机构、投资咨询公司都和营业部有合作,可以垫资开通新三板账户,这种做法去年到现在其实一直都存在,很多公司也是挣这个钱。”福建一家券商营业部人士表示,“这里面也有一些对监管核查的规避手段,所以不排除新三板市场存在较多的违规账户,或同一投资者开立多账户出借的情况。”

而据前述营业部人士透露,核查中若发现违规开户情况,券商将责成营业部同客户沟通,将相关账户资金赎回,并将新三板交易权限予以回收。

在市场人士看来,随着监管层对违规开户查处的趋严,将导致此前部分违规开户权限的丧失,而这一趋势也将让新三板合格投资者数量出现一定程度的“脱水”,即将非合格投资者排除在新三板以外。

事实上,此次监管层的重拳出击,或将在一定程度上对违规开户现象形成震慑,而如果投资者人数排除比例较多,亦不排除会对市场流动性带来一定干扰。

前述汇金系券商营业部负责人认为,“这会加快新三板投资者的‘脱水’,赶出不合格投资者,但这种情况目前占比如何,是否是新三板活跃账户,也需要慎重考量,否则也可能对市场流动性带来影响。”

来源: 21世纪经济报道

艾迪
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